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证监会打造技术特种部队 敢对资本大鳄亮剑

来源:未知日期:2019-07-07 01:57 浏览:

  有这么一群可爱的人,他们既是党员,也是证监会稽查执法队伍里的技术担当,他们不忘初心,在资本市场监管工作中发光发亮。

  他们专司办案电子取证,曾震惊市场的光大证券816“乌龙指”案、“北八道”特大操纵市场案、“四九专案”等多起大案要案中都有他们的身影。他们就是证监会稽查总队调查技术中心16位可爱的党员。

  守初心:打击资本市场违法违规行为

  2013年,证监会稽查总队组建调查技术中心(简称“中心”),专司办案电子取证。中心现有人员19人,平均年龄仅33岁,其中党员16人,85%以上具有研究生学历。“守初心担使命讲奉献”是中心党支部建设的基本遵循,也是稽查总队建队的根本宗旨。多年来,中心大力弘扬“特别能担当、特别能吃苦、特别能战斗、特别能奉献”的稽查精神,充分发挥党支部战斗堡垒作用和党员先锋模范作用。

  证监会稽查总队分管中心的负责同志樊振冬表示,打击资本市场违法违规行为,维护投资者合法权益,是稽查总队建队的初心,更是我们这个团队的初心。

  2018年,中心共参与102起案件调查,累计出差1100余天,支部党员夏力的出差天数更是高达121天。

  为了工作,中心支部书记李雨在背部手术后的当天就返回了工作岗位,正当他专注工作的时候,突然间伤口崩裂,鲜血慢慢染红了上衣,他却浑然不觉。为了工作,支部党员戴靳晖将刚出生的女儿送回老家寄养,把对妻女的思念深深的埋在了心底。为了工作,支部党员黄昆在妻子临产期间,仍然坚持出差办案,孩子的出生迫在眉睫,而回家的日期却一拖再拖。为了工作,支部党员陈迪林一直顾不上为患病的老父亲买药,父亲为了支持他的工作,直到因病昏倒,也没有发出那条叮嘱他买药的短信。为了工作,支部党员刘程在得知爷爷因病去世的消息后,强忍着悲痛,未向组织报告,完成了手头工作才回家奔丧。为了工作,支部党员李少隆在制止当事人毁灭证据的过程中,手腕受伤骨裂,但他强忍剧痛,从十二层高楼追至地下车库,及时保全了证据。

  他们还从“不吃被调查对象一顿饭”这件小事抓起,在多起案件中,被调查对象辗转托人,攀老乡关系、打“同学牌”,邀约吃饭,送高档礼品,意图干扰调查、影响办案,面对说情诱惑,支部全体党员秉公执法,不徇私情。

  强本领:自主开发近30个涉案数据分析模型

  樊振冬表示,在“道”与“魔”的较量中,中心用技术破解稽查瓶颈,打造多把“稽查利剑”,靠专业铸造执法权威,建立起了一支业务精湛、水平一流的稽查特种部队。

  他们自主开发了4大类近30个涉案数据分析模型和10余套取证工具,与公安、工商和人民银行等多部门建立了8大类13种涉案线索查询机制,为各类案件办理提供了强有力的技术支持。

  在唐建平操纵股价案中,不法分子频繁更换办公地点、刻意规避调查,案件查办一度陷入困境。支委孟繁琪主动出击,研发大数据分析工具,从数以百万计的海量数据(603138)中挖掘发现:数十个证券账户实际是同一人控制,从而精准锁定幕后黑手,使案件查办柳暗花明。

  2013年,在高达430多个涉案账户的某操纵案中,支委林羽对10万余笔证券交易流水、6万余笔资金划转数据进行深度分析,准确定位出4个隐蔽作案场所,各调查组同步进场,一举侦破这起涉案金额42亿元、半年间股价涨幅达150%的妖股大案。

  在2018年“四九专案”中,中心多位成员组成攻关小组,开发了专门模型,对400余个账户、160万行交易数据进行自动化处理,仅用一天时间就完成了原来需要一个月才能完成的工作量,大大提高了办案的响应速度。

  打硬仗:人员配置由“张开五指”变为“捏紧拳头”

  在与证券违法分子斗智斗勇这个看不见硝烟的战场上,中心党员啃硬骨头、打攻坚战,参与查办多起我国资本市场没有先例、国际上也是新型的案件。

  2013年“816光大证券异常交易”事件是我国资本市场建立以来的首例程序化交易案件。交易系统设计缺陷导致生成234亿元申买订单,实际成交72亿元,上证指数瞬间暴涨5%,一时间,市场谣言四起,媒体广泛关注。樊振冬介绍,支部书记李雨率领8名业务骨干连夜赶赴现场,连续奋战72小时,反向解析交易程序,深度分析交易策略,仅用3天时间就基本查清了事实真相,在一周内回应了市场和股民关切。

  2018年在某上市公司财务造假案件调查中,为了寻找突破口,支部党员夏力向调查大队提出了可以用于科学测绘海捕面积方式的建议,根据这个思路,调查大队技术人员走访多个专业部门,依托科技执法手段,借助对公司27条采捕船只、500万条海上航行数据进行分析,最终发现公司通过少报采捕海域面积的方法,少计营业成本,虚增利润的违法事实。

  2019年,在一起市场操纵案的调查过程中,被调查对象声称其公司账户买卖股票采用的是程序化交易,不需要人工干预决策,意图转移调查视线。公司的解释引起了支部党员宋炜的怀疑,他在与调查大队商议后,决定回溯其程序化交易过程。在场景重现后显示的结果面前,被调查对象不得不承认公司账户并不由其实际控制的事实。

  另外,2018年以来,中心承担并完成了案件档案数字化项目、移动智能终端办案APP项目、数据建模工程(案件调查项目)业务标准制定工作。2018年,为了打好案件档案数字化项目攻坚战,中心在接到任务后,组成了10人工作小组,加班加点,连续奋战2个月,精心挑选19个稽查执法典型案例,查阅2万余份案件资料,梳理出500余个案件信息点,最终提炼出140个案件标签。在中心的不懈努力下,三个项目均已提交项目实施部门具体落实,目前正紧锣密鼓的推动项目落地。

  当前,案件数量快速增长与稽查力量不足的矛盾日益突出,在困难面前,中心走上了一条探索转型之路。樊振冬表示,今年以来,中心在总队党委的支持下,开展“鹰眼计划”,组织多专业背景的精干力量,人员配置由“张开五指”变为“捏紧拳头”,立足案前情报分析,突出对违法主体、违法场所、违法工具的精准识别定位,为实现精准打击提供目标指引。

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